财中社 余伟 2024-10-18 11:29 1.9w阅读
根据天津证监局在2024年10月18日发布的公告，孙子璇因山金期货有限公司在资产管理业务中存...
10月18日，根据天津证监局在2024年10月18日发布的公告，孙子璇因山金期货有限公司在资产管理业务中存在多项违规行为，受到警示函的监管措施。具体违规情形包括投资经理直接参与债券交易询价且询价记录未留痕、投资指令未按内部制度要求执行复核程序、对投资对象的尽职调查及入库审批管理不规范等。这些行为违反了相关管理办法的规定，孙子璇作为资产管理部门负责人，对上述问题负有直接管理责任。
此次警示函的决定依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的相关条款。孙子璇如对该措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，监管措施将继续执行。
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