财中社 武岩 2024-10-18 19:20 1.7w阅读
根据中国证监会在2024年10月18日发布的公告，开源证券股份有限公司因多项违规行为被决定暂...
10月18日，根据中国证监会在2024年10月18日发布的公告，开源证券股份有限公司因多项违规行为被决定暂停债券承销业务。该处罚自2024年10月17日起生效，持续至2025年4月16日。
调查发现，开源证券在个别公司债券项目中未能勤勉尽责，导致募集说明书中出现误导性陈述。此外，在承销多项绿色债券时，公司未审慎核查，导致债券发行人依赖虚假信息进行融资，并将约定用于绿色项目的资金挪作他用。这些行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定。
中国证监会要求开源证券认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度，并向陕西证监局提交书面问责报告。若对处罚不服，开源证券可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。
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