财中社 武岩 2024-10-18 19:20 2.3w阅读
根据中国证监会在2024年10月18日发布公告，决定对中国银河（601881）采取责令改正的...
10月18日，根据中国证监会在2024年10月18日发布公告，决定对中国银河（601881）采取责令改正的行政监督管理措施。经查发现，该公司在多个项目中未能勤勉尽责，具体表现为未识别个别项目的非市场化发行，债券发行结果公告未披露其认购情况，以及部分员工通过他人代领年终奖金以逃避缴纳税款等问题。
此外，公告指出，中国银河证券在薪酬递延支付的执行上存在不到位的情况，质控与内核核查把关不严，对子公司的廉洁从业管理也存在缺失，部分项目的第三方中介机构信息披露不足。这些行为均违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。公司需认真查找并整改问题，建立健全投行业务的内控制度和工作流程，并向北京证监局提交书面问责报告。
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