财中社 武岩 2024-10-18 19:36 9236阅读
根据中国证监会在2024年10月18日发布的公告,贾新因中信建投(601066)在质控方面存...
10月18日,根据中国证监会在2024年10月18日发布的公告,贾新因中信建投(601066)在质控方面存在多项问题,受到行政监督管理措施的警示函。经查,该公司未对部分风险及异常交易情况进行充分关注,项目底稿缺失或不全,并且在财务数据异常及审批把关方面存在不严的情况,这些行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。
贾新作为时任质控部负责人,对上述问题负有责任。根据《合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对贾新采取出具警示函的措施。若对该决定不服,贾新可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间,该监督管理措施将继续执行。