财中社 李宙 2024-10-21 08:42 3.1w阅读
事实上,不止股票ETF,过去三年西部利得旗下权益类基金(含股票型及混合型两类)整体发展不顺,规模下降三成。
9月下旬以来的行情中,股票ETF应该是受益最大的基金类型之一。《财中社》整理东方财富Choice终端数据得出的结论是,截至10月17日,股票ETF资产净值合计2.69万亿元,较行情启动前夕即9月23日增加6641亿元,增幅32.74%。但是,这并不意味着皆大欢喜。
10月17日,西部利得突发公告称,公司旗下创业板大盘ETF(159814.SZ)及红利ETF(159708.SZ)等两只产品的基金经理蔡路平因“个人原因”于当日离任。公告同时显示,蔡路平已在中基协办理注销手续,也就是说,他已经离开西部利得。
据《财中社》了解,蔡路平此前已经在西部利得做到ETF投资部副总经理(主持工作)的位置。他管理的上述两只ETF也是公司旗下仅有的两只股票ETF。
按照惯例,在他离任之前,西部利得已经找好替代人选。公告显示,9月5日,童国林被增聘为上述两只ETF的基金经理,至于会否主持ETF投资部的工作则尚未公布。
从数据上看,过去三年股票ETF发展不利或是西部利得解聘蔡路平的主要原因之一,其受聘成为上述两只产品的时间都是2021年8月。
根据东方财Choice金融终端,截至上半年末,西部利得股票ETF资产净值合计6.55亿元,较2021年底增长13.56%,大幅落后市场平均水平。其中,西部利得创业板大盘ETF的资产净值由3.30亿元增至4.45亿元,增幅为34.85%;西部利得红利ETF由2.47亿元降至2.10亿元,降幅14.98%。
同期,全市场股票ETF资产净值由9546亿元增至1.81万亿元,增幅达到90.08%。其中,创业板主题ETF规模由310亿元增至971亿元,增长2.13倍,红利主题ETF规模由249亿元增至637亿元,增长1.56倍。
不过,将股票ETF发展不利全部归因于蔡路平似乎也有失公平。
事实上,不止股票ETF,过去三年西部利得旗下权益类基金(含股票型及混合型两类)整体发展不利。
数据显示,2021年底公司权益类基金规模为174亿元,2024年上半年末为120亿元,降幅为31.03%。同期,全市场公募权益类规模由8.54万亿元降至6.16万亿元,降幅为27.87%。
公开资料显示,西部利得成立于2010年,西部证券(002673)持股59%,利得科技公司持股49%。后者成立于2008年,其实控人李兴春目前是西部利得董事。
目前公司投资决策委员会有9名成员,其中,负责权益投资的成员主要有副总经理兼投资总监王宇、权益部投资总经理兼研究部总经理何奇、主动量化投资部总经理盛丰衍等。
值得一提的是,蔡路平确定出局(9月5日增聘童国林为基金经理为信号)后,A股尤其创业板自9月24日以来走出一波强劲行情,期间西部利得股票ETF亦有较大发展。
截至10月17日,西部利得创业板大盘ETF及红利ETF资产净值合计25.14亿元,较9月23日增逾6成。同期,其跟踪标的创业大盘指数及深证红利指数分别上涨34.63%和14.89%。不过,这一切已经与蔡路平无关(基金管理层面)。