财中社 武岩 2024-11-01 18:35 2.4w阅读
根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2024年11月1日发布公告，上海汇正财经顾问有限公司...
11月1日，根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2024年11月1日发布公告，上海汇正财经顾问有限公司因存在多项违规行为受到责令改正及增加内部合规检查次数的监管措施。
具体而言，上海汇正财经顾问有限公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在误导性营销宣传、未注册员工提供投资建议及合规管理不足等问题。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款，反映出公司在合规管理和风险控制方面的缺陷。
根据监管措施，上海汇正财经顾问有限公司需在接到决定后一个月内进行改正，并提交书面报告。同时，未来六个月内需每月进行一次内部合规检查，确保合规管理制度的落实及整改工作到位。若对该决定不服，可在规定时间内提出行政复议或诉讼，但相关监管措施将持续执行。
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