财中社 唐馨月 2024-12-13 16:19 1.4w阅读
根据厦门证监局在2024年12月13日发布的公告，厦门市鑫鼎盛控股有限公司因存在多项违规行为...
12月13日，根据厦门证监局在2024年12月13日发布的公告，厦门市鑫鼎盛控股有限公司因存在多项违规行为而受到责令改正的监督管理措施。经查，发现该公司员工周伟成在2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。此外，公司在基金销售业务的反洗钱工作制度及培训宣传落实方面也存在缺失，未向监管部门报备相关信息，反洗钱培训未覆盖全员，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定。
厦门市鑫鼎盛控股有限公司需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，监管局将根据情况进行检查验收。若对该监督管理措施不服，公司可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但复议与诉讼期间监督管理措施将继续执行。
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