财中社 邓芷晴 2024-12-25 11:39 1.8w阅读
根据海南证监局在2024年12月25日发布的公告，兴业银行（601166）海口分行因多项违规...
12月25日，根据海南证监局在2024年12月25日发布的公告，兴业银行（601166）海口分行因多项违规行为被采取责令改正的监管措施。具体违规事项包括：未将经营证券期货业务许可证置备于基金销售网点的显著位置，部分基金销售业务负责人未取得基金从业资格，部分基金销售人员在取得基金销售业务资格之前从事基金销售业务并领取销售绩效，分行未及时为部分已通过基金从业资格考试且从事基金销售业务的员工申请注册基金从业资格，未将基金销售保有规模及投资人长期投资收益纳入下设分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，以及未建立并执行基金销售业务客户回访检查制度。
海南证监局指出，这些行为违反了相关规定。分行需在收到决定书之日起30日内提交整改情况报告，并按要求落实整改。如对此决定不服，分行可在规定时间内向中国证监会提出复议申请或向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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