财中社 杨楚欣 2024-12-27 19:51 2.6w阅读
根据深圳证监局在2024年12月27日发布的决定，国信证券（002736）因在业务开展过程中...
12月27日，根据深圳证监局在2024年12月27日发布的决定，国信证券（002736）因在业务开展过程中存在多项合规问题而受到责令改正的行政监管措施。具体问题包括在经纪业务方面，合规管理职责部门划分不清晰、部分账户实名制核查管控不足，以及第三方合作风险管控防范不足等；在场外衍生品业务方面，存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善、风险监测管控不完备和内控管理不足等问题。
上述情形违反了相关法规，包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券经纪业务管理办法》及《证券公司场外期权业务管理办法》等。国信证券如对该决定不服，可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但在复议与诉讼期间，该行政监管措施将继续执行。
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