财中社 唐馨月 2024-12-31 17:58 9866阅读
根据浙江证监局在2024年12月30日发布的公告，杭州清哲投资管理有限公司因在私募基金业务中...
12月31日，根据浙江证监局在2024年12月30日发布的公告，杭州清哲投资管理有限公司因在私募基金业务中存在多项违规行为而收到警示函。具体违规行为包括：委托不具备基金销售资格的单位或个人进行资金募集、通过定制化专户产品提供通道服务、合格投资者和适当性管理不规范、部分管理产品投资比例超出基金合同约定以及未建立激励奖金递延发放机制。
上述行为违反了相关法律法规，包括《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。浙江证监局要求杭州清哲投资管理有限公司在收到决定书后7日内提交书面整改报告，并加强法律法规学习，提升规范运作意识，确保不再发生类似违规行为，以保护投资者的合法权益。
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