财中社 杨楚欣 2025-01-08 17:56 1.4w阅读
根据中国证券监督管理委员会河南监管局在2025年1月8日发布的决定书，河南兴亚资产管理有限公...
1月8日，根据中国证券监督管理委员会河南监管局在2025年1月8日发布的决定书，河南兴亚资产管理有限公司因在私募投资基金管理业务中存在多项合规问题，被采取责令改正的行政监管措施。
具体问题包括：合规风控负责人长期缺位，未认真履行谨慎勤勉义务；未按基金业协会规定及时更新管理人办公地址及从业人员信息；以及未妥善保存部分基金产品评级材料和投资者适当性管理相关资料。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。河南兴亚资产管理有限公司需在收到决定之日起30日内提交书面整改报告，监管局将根据情况进行检查验收。
如对本监督管理措施不服，河南兴亚资产管理有限公司可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间，监督管理措施将继续执行。
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