财中社 唐馨月 2025-02-07 14:12 3.0w阅读
2月7日，根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2025年1月3日发布的公...
2月7日，根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2025年1月3日发布的公告，海证期货有限公司因内部控制缺陷被采取责令改正的监督管理措施。经查，海证期货有限公司在开展互联网营销业务时，存在营销人员合规管控、留痕管理有效性及广告合作商管理等方面的不足，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的相关规定，海证期货有限公司需在收到决定书之日起30日内进行改正并提交书面报告。如果对该监督管理措施不服，海证期货有限公司可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间，该监督管理措施将继续执行。
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