财中社 唐馨月 2025-04-11 17:02 2.1w阅读
根据中国证监会北京监管局在2025年4月11日发布的公告，和讯信息科技有限公司因存在多项违规...
根据中国证监会北京监管局在2025年4月11日发布的公告，和讯信息科技有限公司因存在多项违规行为，收到责令改正的监管措施。
该公司被指控未能有效管理从业人员的执业行为，证券投顾业务的推广和客户招揽存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为，未能有效执行客户风险测评，并在提供投资顾问服务时未告知客户相关顾问的姓名及登记编码。此外，合规管理和内部控制也被指控不到位。
公告中指出，和讯信息科技有限公司的行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》的多项条款，监管部门要求公司在收到决定之日起60日内提交书面整改报告，并将在日常监管中持续关注整改情况。若对该监管措施有异议，公司可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼，但在此期间监管措施将继续执行。
长按保存图片
