财中社 周浩宇 2025-04-18 17:33 2.9w阅读
根据中国证监会北京监管局在2025年4月18日发布的公告，北京天相财富管理顾问有限公司收到了...
根据中国证监会北京监管局在2025年4月18日发布的公告，北京天相财富管理顾问有限公司收到了责令改正的监管措施。
经查，该公司存在多项问题，包括部分人员无资质展业、承诺收益并使用夸大、误导性表述，以及在提供投资建议时未说明依据来源和风险提示等。
具体而言，北京天相财富管理顾问有限公司的营销行为存在不当，未向客户说明所提供产品的局限性，且部分产品的审核流程虚设。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。公司需在收到决定书后30日内提交整改报告，若对该措施不服，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。
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