财中社 武岩 2024-12-06 21:01 2.6w阅读
根据中国证券监督管理委员会河南监管局在2024年12月6日发布的行政监管措施决定书〔2024...
12月6日，根据中国证券监督管理委员会河南监管局在2024年12月6日发布的行政监管措施决定书〔2024〕94号，华闻期货有限公司郑州营业部因存在委托不符合条件的公司从事居间业务的情况，受到责令改正的监督管理措施。这一行为反映出该营业部合规管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。
河南证监局决定对华闻期货有限公司郑州营业部实施责令改正的监督管理措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。该营业部需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，切实加强内部控制和合规管理水平。如果对该措施不服，营业部可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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