财中社 武岩 2024-12-06 21:02 2.0w阅读
根据中国证券监督管理委员会河南监管局在2024年12月6日发布的公告，河南赛领资本管理有限公...
12月6日，根据中国证券监督管理委员会河南监管局在2024年12月6日发布的公告，河南赛领资本管理有限公司因在私募投资基金管理业务中存在违规行为，收到出具警示函的行政监管措施。具体问题包括未按照基金业协会规定及时填报并更新从业人员相关信息，以及未妥善保存基金产品评级材料和投资者适当性管理等相关资料。
这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，因此河南监管局决定对河南赛领资本管理有限公司采取警示函措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。公司被要求加强对相关法律法规的学习，严格遵守监管规则，提升合规水平。若对该决定不服，河南赛领资本管理有限公司可在收到决定书后60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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