财中社 邓芷晴 2024-12-20 16:53 5.9w阅读
根据江苏证监局在2024年12月20日发布的公告，兴业证券（601377）南京分公司因员工管...
12月20日，根据江苏证监局在2024年12月20日发布的公告，兴业证券（601377）南京分公司因员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后未及时向监管部门报告，被采取责令改正的行政监管措施。
江苏证监局要求兴业证券南京分公司在30日内提交整改报告。同时，该措施将被记入证券期货市场诚信档案。
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