财中社 杨楚欣 2025-01-03 09:55 2.7w阅读
根据陕西证监局在2025年1月3日发布的公告，长安期货有限公司因存在违规事项被采取责令改正的...
1月3日，根据陕西证监局在2025年1月3日发布的公告，长安期货有限公司因存在违规事项被采取责令改正的行政监管措施。经查，该公司在对分支机构及子公司人员的兼职管控上存在核查不到位的问题。此外，在资管业务开展中，投资经理的电脑存在部分委托交易记录，且对投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，部分交易未通过风控系统下单，导致交易风险管控不足。
该行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关条款。长安期货有限公司需在收到决定书之日起1个月内提交书面整改报告，并在60日内可向中国证券监督管理委员会申请行政复议或提起诉讼。
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