财中社 周辰宇 2025-05-22 15:45 1.7w阅读
山东证监局2025年5月22日发布公告，海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司因存在合规管理...
山东证监局2025年5月22日发布公告，海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司因存在合规管理和风险控制不当等问题，受到责令改正的行政监管措施。具体问题包括不具备证券投资咨询业务资格的人员向未签订服务协议的客户提供证券投资建议，以及营销人员发布不实信息。
公告指出，以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》和相关通知的多项规定。海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司需在收到决定书后的30日内提交整改情况的书面报告。如对该监管措施不服，可以在收到决定书后的60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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