财中社 张海宁 2025-06-17 16:43 1.8w阅读
根据湖南证监局在2025年6月17日发布的公告，湖南金证投资咨询顾问有限公司因存在内部控制与...
根据湖南证监局在2025年6月17日发布的公告，湖南金证投资咨询顾问有限公司因存在内部控制与合规管理不完善等问题，受到责令改正并责令暂停新增客户的监管措施。
具体问题包括投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传及承诺投资收益的情况，以及未注册的员工向客户提供证券投资建议等。
该公司的行为违反了多项规定，因此湖南证监局决定对其采取为期3个月的监管措施。
整改期间，湖南金证投资咨询顾问有限公司需每月向监管机构报送整改报告，并在暂停期间不得签约新客户，老客户服务期满不得续约。若对该决定不服，公司可以在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。
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