财中社 张海宁 2025-06-27 20:02 6611阅读
根据浙江证监局在2025年6月27日发布的公告，中信证券（600030）绍兴分公司因存在多项...
根据浙江证监局在2025年6月27日发布的公告，中信证券（600030）绍兴分公司因存在多项违规行为，受到责令改正的行政监管措施。
具体违规行为包括从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励，以及向未与公司签订投顾协议的客户提供投资建议。这些行为反映出该分公司在投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控方面存在严重不足。
公告中提到，该分公司违反了多项法规，包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。浙江证监局要求中信证券绍兴分公司必须深刻吸取教训，采取有效措施进行整改，并对相关责任人员进行追责。同时，分公司需加强合规管理，提升员工的合规意识。
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