财中社 周辰宇 2025-07-01 09:31 2.6w阅读
6月30日，根据山东证监局发布的公告，烟台银行股份有限公司因存在多项问题而...
6月30日，根据山东证监局发布的公告，烟台银行股份有限公司因存在多项问题而被采取责令改正的措施。具体问题包括未有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度、代销的部分公募基金产品未准确向投资者揭示客户维护费，以及未申请换领《经营证券期货业务许可证》的变更事项。
这些行为违反了相关规定。山东证监局要求烟台银行股份有限公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并强调需加强基金销售业务的合规管理。
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