财中社 黄嘉森 2025-09-10 10:42 1.8w阅读
根据山东证监局在2025年9月10日发布的公告，杜纪昌因在担任天风证券（601162）潍坊东...
根据山东证监局在2025年9月10日发布的公告，杜纪昌因在担任天风证券（601162）潍坊东风东街证券营业部负责人期间存在违规行为，受到责令改正的行政监管措施。
经查，杜纪昌的违规行为包括将经纪人的部分劳务报酬用于处理营销费用、额外向有关人员发放款项，并另设明细账目。此外，他还向投资者推介非天风证券代销的私募证券投资基金。
这些行为违反了相关规定。杜纪昌需在收到决定书之日起30日内提交整改情况的书面报告。
同时，天风证券潍坊东风东街证券营业部也需在收到决定书之日起30日内提交整改情况的书面报告，强化财经纪律和内部管控。
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