财中社 张海宁 2025-09-12 14:41 4769阅读
根据新疆证监局在2025年9月12日发布的公告，中邮证券有限责任公司新疆分公司收到了出具警示...
根据新疆证监局在2025年9月12日发布的公告，中邮证券有限责任公司新疆分公司收到了出具警示函的行政监管措施。
此次警示函的原因主要是由于分公司负责人鱼蓬春在2020年和2021年违规领取基金销售等奖励，并未向监管部门报送相关内部惩戒信息。此外，分公司在投资顾问业务的推广和服务提供等环节留痕不充分，反映出合规管控不到位。
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