财中社 张海宁 2025-09-16 19:48 1.1w阅读
9月16日，吉林证监局核查发现，东方汇金期货有限公司（下称“东...
9月16日，吉林证监局核查发现，东方汇金期货有限公司（下称“东方汇金期货”）资产管理业务存在五项违规问题，其资管业务负责人沈振东因负主要责任，被采取出具警示函的监管措施。
经查，东方汇金期货资管业务违规包括：部分资管产品公开发布募集公告，违反私募募集要求；未向投资者充分披露底层投资产品信息；资管业务系统权限管理不到位；未明确不同资管计划间同向、反向交易的异常界定及处置安排；未对部分交易对手开展尽调及实施准入、额度管理。上述行为违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》相关规定。
作为公司资管业务负责人，沈振东被认定对违规负有主要责任。吉林证监局依据上述管理办法第七十八条，对其出具警示函。沈振东若不服，可在收到决定书60日内申请行政复议，或6个月内提起行政诉讼，复议与诉讼期间监管措施不停止执行。
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