财中社 张海宁 2025-10-10 16:41 9540阅读
根据江苏证监局在2025年10月10日发布的公告，苏州晟德悦凯投资管理有限公司收到了出具警示...
根据江苏证监局在2025年10月10日发布的公告，苏州晟德悦凯投资管理有限公司收到了出具警示函的行政监管措施。此次监管措施的原因主要是由于该公司在私募基金业务中存在多项违规行为。
具体问题包括：首先，该公司委托不具备基金销售业务资格的单位进行资金募集活动，未能履行诚实信用和谨慎勤勉义务，违反了相关规定。其次，公司合规风控负责人参与了与其职责相冲突的业务，进一步表明管理私募基金时的合规缺失。最后，部分私募基金产品合伙协议中未约定信息披露方式，且相关协议与中国证券投资基金业协会的自律管理规定不符。
对此，江苏证监局要求苏州晟德悦凯投资管理有限公司在收到决定后30日内提交落实情况说明，并强调需加强合规管理。
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