财中社 张海宁 2025-12-12 19:56 1.9w阅读
12月12日，根据深圳证监局发布的公告，先锋期货股份有限公司的总经理李俊伟...
12月12日，根据深圳证监局发布的公告，先锋期货股份有限公司的总经理李俊伟因公司存在多项违规行为，受到监管谈话的措施。
经查，先锋期货股份有限公司在对互联网营销第三方合作机构的尽调方面不充分，未能有效管控互联网营销活动，部分业务部门未落实合规风控要求。
具体问题包括部分从业人员在开户环节向客户发送风险测评问卷答案，并指导客户修改问卷答案，以及APP关于交易策略的内容存在夸大和误导性宣传。此外，公司未建立健全网络和信息安全相关制度，网络安全防护不足等，反映出公司内部控制存在缺陷和交易者适当性管理不到位。
上述行为违反了相关的监管规定。李俊伟需于2025年12月16日到深圳证监局接受监管谈话。
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