财中社 冯静涵 2025-12-15 17:39 6.7w阅读
根据湖南证监局在2025年12月15日发布的公告，湖南爱赢证券投资顾问有限公司因存在合规管理...
根据湖南证监局在2025年12月15日发布的公告，湖南爱赢证券投资顾问有限公司因存在合规管理与内控机制不健全、未报告新增业务场所、营销服务过程中存在误导性宣传等多项违规行为，受到责令改正并暂停新增客户6个月的监管措施。
具体违规情况包括未能落实监管措施、承诺或暗示收益、冒用他人信息提供服务、无资质人员提供投资建议、投诉处理机制不健全等，违反了相关证券投资顾问业务规定。
公司需在整改期间每月向监管机构报送整改报告，暂停期间不得签约新客户或续约老客户，整改后需提交书面申请以接受验收。
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