财中社 邓芷晴 2025-12-26 15:23 2.1w阅读
12月26日，根据吉林证监局发布的决定，天富期货有限公司因两项违规行为被采...
12月26日，根据吉林证监局发布的决定，天富期货有限公司因两项违规行为被采取责令改正措施。同时，天富期货首席风险官韩钰昂和总经理林艳娇被采取出具警示函措施。
经查，天富期货在互联网营销过程中合规管控不足。合规部门对员工建立企业微信群的行为未进行有效监控；个别营销人员用作营销素材的微信截图中包含投资建议，且未署名和揭示风险。
此外，天富期货居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出天富期货与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式。
长按保存图片
