财中社 周予恒 2026-06-18 16:49 1.4w阅读
6月18日，根据深圳证监局发布的公告，深圳市华商鼎盛财富管理咨询有限公司及...
6月18日，根据深圳证监局发布的公告，深圳市华商鼎盛财富管理咨询有限公司及其法定代表人、董事长、总经理郭林生被出具警示函。
该公司在从事私募基金业务中存在多项违规，包括未对所有投资者进行风险测评、未进行风险评级、未按照合同约定进行信息披露、未及时填报并更新管理人及从业人员信息，以及未妥善留存投资者适当性管理资料等。
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