财中社 冯静涵 2026-07-03 18:35 1.7w阅读
7月3日，根据中国证监会北京监管局发布的公告，俎召娟、荀利因在北京和众汇富...
7月3日，根据中国证监会北京监管局发布的公告，俎召娟、荀利因在北京和众汇富科技股份有限公司任职期间存在多项违规行为，受到出具警示函的行政监管措施。
具体而言，俎召娟、荀利存在未取得证券投资顾问资格向客户提供投资建议、未在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上向客户提供适当的投资建议服务、向客户提供投资建议缺乏合理依据、未提示潜在投资风险以及向客户承诺及保证投资收益等情形。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。
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