财中社 邓芷晴 2026-08-31 17:55 2.1w阅读
8月31日，根据江苏证监局发布的公告，张家港行（002839）因其基金销售...
8月31日，根据江苏证监局发布的公告，张家港行（002839）因其基金销售业务存在多项问题，被出具警示函。
经查，张家港行部分基金销售人员未取得销售资质或在取得基金从业资格之前销售基金产品。此外，张家港行负责产品准入的委员会成员未包括合规人员和产品研究人员，合规风控人员也未对新销售产品发表明确的合规审查意见。同时，张家港行APP基金销售页面未对基金产品进行风险提示和警示，也未展示基金销售费用的收费标准。
适当性管理方面，张家港行在为部分投资者购买基金提供服务时未按要求了解投资者收入来源、资产、债务等信息，对部分投资者风险测评问卷填写信息明显失实。
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