财中社 张海宁 2026-09-04 17:39 1.6w阅读
9月4日，根据宁波证监局发布的公告，天辰私募基金管理有限公司收到了警示函。...
9月4日，根据宁波证监局发布的公告，天辰私募基金管理有限公司收到了警示函。
经查，该公司在开展私募基金业务活动中存在多个问题，主要包括登记备案信息不准确，具体表现为从业人员登记不准确，存在员工未登记备案及为非员工挂靠基金从业资格的情况，同时办公地址登记未及时更新。
此外，天辰私募基金管理有限公司未建立包含风险控制制度在内的内部管理制度，且未妥善保存私募基金投资决策和投资者适当性管理方面的资料。这些行为违反了相关规定。
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