财中社 冯静涵 2026-09-04 17:39 6995阅读
9月4日，根据宁波证监局发布的公告，景行天成（宁波）私募基金管理有限公司因...
9月4日，根据宁波证监局发布的公告，景行天成（宁波）私募基金管理有限公司因在开展私募基金业务活动中存在多项问题而收到警示函。
具体问题包括：一是登记备案信息不准确，存在员工未登记备案及为非员工挂靠基金从业资格的情况；办公地址登记未及时更新，违反了相关条例。二是公司内部管理不完善，内部制度不健全且与实际情况不符，合规风控责任人缺位，违反了相关管理规定。三是投资运作未妥善保存投资决策及投资者适当性管理资料，违反了相应条例。四是投资者适当性管理不到位，合格投资者材料填报不完整，违反了适当性管理办法。
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