财中社 邓芷晴 2026-09-16 18:06 1.3w阅读
9月16日，根据深圳证监局发布的决定，财富在线（深圳）科技有限公司因违规行...
9月16日，根据深圳证监局发布的决定，财富在线（深圳）科技有限公司因违规行为被责令改正，并被责令暂停新增客户3个月。
经查，财富在线内部控制存在缺陷，证券投资咨询持牌业务未独立于关联方。而且，财富在线营销过程中存在虚假、误导性宣传。并且财富在线人员管理混乱，未注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议。此外，财富在线还存在投资者适当性管理不到位、合规管理不到位的违规行为。
同时，财富在线在内部控制、营销宣传、人员管理、投资者适当性管理和合规管理等方面存在违规行为，时任董事长赵燕、总经理黄雅莉、首席合规官强勇负有主要责任，均被出具警示函。
长按保存图片
