财中社 李泽宇 2026-09-24 18:44 1.7w阅读
9月24日，根据江苏证监局发布的公告，国联期货股份有限公司总经理徐炜中因公...
9月24日，根据江苏证监局发布的公告，国联期货股份有限公司总经理徐炜中因公司存在多项管理问题收警示函。
经查，公司存在以下问题：一是交易者适当性管理存在不足，风险测评环节未审慎评估客户风险承受能力，存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷的情况。
二是部分互联网营销内容发布前未经公司统一审核通过，对互联网营销第三方机构尽调不充分，与互联网营销第三方机构签订的书面协议内容未涵盖全部合作事项，反映出公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷。
三是对投资对象和交易对手的尽职调查及入库审批管理不规范，投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作。
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