财中社 邓芷晴 2026-10-09 18:08 1.9w阅读
10月9日，根据深圳证监局发布的公告，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深...
10月9日，根据深圳证监局发布的公告，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司因多项问题被责令改正，并暂停新增客户6个月。
经查，容维证券深圳分公司部分投资咨询业务工作交由第三方机构开展，现场检查期间隐匿、删除与第三方机构相关的业务经营资料。
此外，容维证券深圳分公司多名员工提供虚假学历资料，骗取投资顾问注册资格，并以投资顾问身份开展业务。同时，部分投资顾问在直播中向公众作出具体股票的投资建议，且部分投资建议未经合规审核。
容维证券深圳分公司时任总经理袁萌生、合规负责人黄丽娟因该分公司在与第三方机构开展合作、现场检查配合和资料提供、人员管理、投资建议提供和合规管理等方面存在违规行为，均被出具警示函。
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