财中社 武岩 2024-10-18 19:18 2.2w阅读
根据深圳证监局10月18日发布公告，华泰联合证券因尽职调查不到位等问题受到警示函处罚。 ...
10月18日，根据深圳证监局10月18日发布公告，华泰联合证券因尽职调查不到位等问题受到警示函处罚。
深圳证监局的调查显示，华泰联合证券在承销地方政府平台债券时未能充分核查企业的偿债风险，导致募集说明书未能准确反映相关企业的偿债情况。此外，作为保荐机构，华泰联合证券未严格履行持续督导义务，存在多家上市公司违规使用募集资金购买理财产品的情况，并未及时督促三六零（601360）的项目进展，导致募集资金闲置。
此外，华泰联合证券的廉洁从业管理也存在问题，个别保荐人员违规报销费用。上述行为违反了相关法律法规，深圳证监局决定对其出具警示函，要求其改正并加强管理。
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