财中社 武岩 2024-10-18 19:31 2.1w阅读
根据中国证监会在2024年10月18日发布公告，申万宏源（000166）证券承销保荐有限责任...
10月18日，根据中国证监会在2024年10月18日发布公告，申万宏源（000166）证券承销保荐有限责任公司及其项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹因在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票过程中，违反保荐协议的相关规定，受到警示函的监管措施。
经查，魏忠伟和秦丹未经公司同意，进行了一系列违规行为，导致申万宏源证券未能有效规范从业人员的执业行为。这一行为违反了《证券行业诚信准则》第十四条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条等多项规定。根据相关法律法规，中国证监会决定对其采取出具警示函的措施。
如对本决定不服，相关方可在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但复议与诉讼期间，监督管理措施不停止执行。
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