财中社 汪明琪 2024-11-04 19:20 2.5w阅读
根据中国证券监督管理委员会贵州监管局在2024年11月4日发布的公告，因中天金融集团股份有限...
11月4日，根据中国证券监督管理委员会贵州监管局在2024年11月4日发布的公告，因中天金融集团股份有限公司（以下简称中天金融）作为中天国富证券有限公司的控股股东，存在不当干预证券公司经营管理的行为，给证券公司带来了风险敞口，导致合规管理和风险控制指标不符合规定，且在规定期限内未予改正，因此决定对中天金融采取限制股东权利的措施。
根据《中华人民共和国证券法》及相关规定，中天金融自本决定书作出之日起至违规行为整改完成前，不得行使表决权、参与分红权、修改公司章程及变更注册资本等股东权利，除非为化解风险需要并向监管部门备案。同时，中天国富证券应配合限制中天金融行使上述股东权利的相关工作。如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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