财中社 武岩 2024-12-03 14:44 2.2w阅读
根据河北证监局在2024年12月3日发布的公告，恒银期货有限公司因管理不善被出具责令改正的行...
12月3日，根据河北证监局在2024年12月3日发布的公告，恒银期货有限公司因管理不善被出具责令改正的行政监管措施。经查，恒银期货有限公司对其福建分公司的管理不到位，未能有效识别和管理在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理等方面存在的风险，显示出其合规管理、风险管理和内部控制体系的不健全。
此次处罚是基于《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定，河北证监局要求恒银期货有限公司在收到决定之日起立即采取有效整改措施，特别是加强对福建分公司的管控和互联网营销账号及网站授权管理。整改需在15日内完成，并向监管局提交书面整改报告，届时将进行现场检查验收，视情况采取进一步措施。若对该措施不服，恒银期货有限公司可在60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼，但复议与诉讼期间监管措施不停止执行。
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