财中社 周浩宇 2025-04-18 16:58 1.5w阅读
根据重庆证监局在2025年4月18日发布的公告,重庆穿石私募证券投资基金管理有限公司因存在多...
根据重庆证监局在2025年4月18日发布的公告,重庆穿石私募证券投资基金管理有限公司因存在多项违规行为,收到了出具警示函的行政监管措施。具体问题包括未按规定向投资者披露相关定期报告,以及在募集销售过程中未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
在未按规定披露信息方面,重庆穿石私募证券投资基金管理有限公司未能按合同约定向投资者披露穿石年轮基金、穿石品质生活二期私募证券投资基金及穿石特殊情况私募证券投资基金的相关定期报告。这一行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金信息披露管理办法》的相关规定。此外,公司在募集销售过程中未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行必要评估,同样违反了相关法律法规。
重庆证监局要求重庆穿石私募证券投资基金管理有限公司认真学习并严格遵守私募基金相关法律法规,强化合规意识,提升规范运作水平。如对该监督管理措施不服,公司可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。