财中社 武岩 2024-10-28 14:30 7526阅读
根据中国证券监督管理委员会湖南监管局在2024年10月28日发布的公告，郭雪因违规买卖股票行...
10月28日，根据中国证券监督管理委员会湖南监管局在2024年10月28日发布的公告，郭雪因违规买卖股票行为受到行政处罚。郭雪曾在湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司任一般证券从业人员，因其在执业期间违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定，被处以2万元罚款。
经查明，郭雪在2023年3月29日至5月11日、2023年7月18日至10月27日及2023年11月28日至12月19日期间，利用他人账户进行股票交易，交易的股票包括“紫光国微”、“闻泰科技”等9只股票。其行为违反了《证券法》第四十条和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，构成违法行为。虽然郭雪在调查过程中积极配合并主动纠正违法行为，但仍需承担相应的法律责任。
处罚决定书要求郭雪在收到决定书后15日内将罚款汇交至指定账户，并说明若对处罚决定不服可申请行政复议或提起行政诉讼。
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