财中社 邓芷晴 2025-01-09 14:51 3.4w阅读
根据山东证监局在2025年1月9日发布的公告，山东阿牛智投资本管理有限公司因存在多项违规行为...
1月9日，根据山东证监局在2025年1月9日发布的公告，山东阿牛智投资本管理有限公司因存在多项违规行为，受到责令改正的行政监管措施。经查，该公司主要存在以下问题：一是内控制度不健全，缺少重大事项审批制度，且办公系统与控股母公司未进行有效隔离；二是官网中投资咨询业务人员名单不完整，未列明从业人员所属分支机构；三是销售荐股软件的说明书内容不完整，未对销售软件产品的局限性和缺陷进行充分、客观说明。
这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。山东证监局决定对山东阿牛智投采取责令改正的行政监管措施。该公司需在收到决定书之日起1个月内提交书面整改报告。如对该监管措施不服，山东阿牛智投资本管理有限公司可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间上述措施不停止执行。
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