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北京观韬律师事务所被出具警示函

 财中社 张海宁  2025-02-10 17:50  7.9w阅读

2月10日,根据大连证监局在2025年2月10日发布的公告,北京观韬律师事...

2月10日,根据大连证监局在2025年2月10日发布的公告,北京观韬律师事务所因在为科德数控(688305)2023年度向特定对象发行人民币普通股股票项目提供法律服务的过程中存在多项问题,收到了出具警示函的监管措施。

经查,该律师事务所未完全落实查验计划,未说明原因且未对查验计划进行调整,导致部分查验义务履行不充分。此外,工作底稿内容不完整,查询方式查验时未制作查询笔录,且工作底稿未标明目录索引、无律师签名,未加盖律师事务所公章。这些行为违反了相关法律法规,具体包括《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》中的多项规定。

大连证监局要求北京观韬律师事务所高度重视上述问题,进一步加强内部审核,督促执业律师提高执业质量,并在收到决定书后30日内提交书面整改报告。同时,该律师事务所如对该监管措施不服,可以在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。

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