财中社 黄嘉森 2025-04-03 16:17 1.4w阅读
4月3日，根据江苏证监局近日发布的公告，苏州红方红资产管理有限公司因违规行...
4月3日，根据江苏证监局近日发布的公告，苏州红方红资产管理有限公司因违规行为受到责令改正的行政监管措施。
经现场检查发现，该公司未妥善保存部分私募基金产品的投资决策及投资者适当性管理记录等相关资料，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。
江苏证监局依据《暂行办法》第三十三条的相关规定，对苏州红方红资产管理有限公司采取了责令改正的措施。公司需在收到决定书后的30日内向监管局提交书面报告，强调需高度重视合规管理并吸取教训。
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