财中社 杨楚欣 2025-04-23 14:47 2.0w阅读
根据广西证监局在2025年4月23日发布的公告，光大证券（601788）南宁金浦路证券营业部...
根据广西证监局在2025年4月23日发布的公告，光大证券（601788）南宁金浦路证券营业部因存在违规行为而收到监管措施，具体为出具警示函。
该营业部在开展融资融券业务过程中，存在向客户介绍人支付报酬和为客户“绕标套现”提供便利的行为，同时客户回访不规范、不到位，违反了相关的规定。
广西证监局指出，上述行为不符合多项法规。针对这些问题，监管机构要求该营业部高度重视，进行整改并强化内部管理，确保类似问题不再发生。此外，营业部需在收到决定书之日起30日内提交书面报告，如对此监管措施有异议，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。
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