财中社 杨楚欣 2025-04-23 14:47 2.0w阅读
4月22日，根据江苏证监局发布的公告，东北证券（000686）南通世纪大道...
4月22日，根据江苏证监局发布的公告，东北证券（000686）南通世纪大道证券营业部因违反相关规定而受到出具警示函的监管措施。
经查，该营业部在2018年4月至11月期间，原负责人丁煜梅以帮助客户理财为名，获取客户银行转账资金，但并未实际为客户购买东北证券发行或代销的理财产品。
此外，在2023年10月，该营业部明知上述事项引发诉讼纠纷后，未按规定及时向监管机构报告可能影响经营管理和客户权益的重大事件。这些行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券公司分支机构监管规定》的相关条款。江苏证监局要求该营业部健全内部控制机制，加强合规管理和警示教育，并对相关责任人员进行追责。
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