财中社 周浩宇 2025-05-16 14:31 1.3w阅读
根据山东证监局在2025年5月16日发布的公告，天富期货有限公司山东分公司因在与刘景友居间合...
根据山东证监局在2025年5月16日发布的公告，天富期货有限公司山东分公司因在与刘景友居间合作过程中未能有效督促合规展业，受到责令改正的行政监管措施。该公司在管理居间人方面存在缺乏有效管控机制和内部控制管理不完善的问题。
此次监管措施是由于天富期货有限公司山东分公司违反了相关规定。根据该办法第一百零九条的规定，山东证监局要求该公司采取切实有效的整改措施，并在收到决定之日起30日内向监管机构提交书面整改报告。如果公司对该决定不服，可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内提起诉讼，复议与诉讼期间该监管措施将继续执行。
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