财中社 杨楚欣 2026-04-10 10:30 3500阅读
根据浙江证监局在2026年4月10日发布的公告，浙江临海农村商业银行股份有限公司因存在多项违...
根据浙江证监局在2026年4月10日发布的公告，浙江临海农村商业银行股份有限公司因存在多项违规行为，被采取责令改正的行政监管措施。
经核查，该行存在的问题包括：投资者风险测评分值分布不合理，未按规定报送反洗钱相关材料，个别基金产品风险等级信息展示不准确，以及在管理人和基金产品准入时未进行实质调查。此外，个别基金销售业务合规审查人员未取得基金从业资格。
上述行为违反了多项相关法律法规。浙江证监局要求该行在30日内提交书面整改报告，并将监督措施记入证券期货市场诚信档案。
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